Không đăng ký công ty đại chúng và phát hành CP tăng vốn điều lệ không xin phép UBCK sẽ bị xử phạt như thế nào?

Điều 25, Luật Chứng khoán quy định: công ty cổ phần có cổ phiếu được ít nhất 100 nhà đầu tư sở hữu, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên là thuộc một trong các loại hình công ty đại chúng. Công ty cổ phần đáp ứng các điều kiện trên phải nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCK trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày trở thành công ty đại chúng. Điều 122, Luật Chứng khoán và Điều 10, Nghị định số 36/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định: công ty đại chúng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK theo quy định thì bị phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng và buộc chấp hành đúng các quy định của pháp luật về công ty đại chúng. Như vậy, việc không đăng ký công ty đại chúng là vi phạm Luật Chứng khoán.

Việc chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với UBCK theo Điều 13, Luật Chứng khoán. Như vậy, công ty không đăng ký với UBCK khi chào bán chứng khoán ra công chúng là vi phạm Luật Chứng khoán. Ngoài ra, chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng thì bị đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng, bị tịch thu các khoản thu trái pháp luật và bị phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với công ty cổ phần chào bán chứng khoán ra công chúng theo Điều 121, Khoản 3, Luật Chứng khoán.

Chủ tịch UBCK và Chánh thanh tra UBCK có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong các lĩnh vực trên.