Điều kiện để được cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán?

Tại Quyết định số 78/2000/QĐ-UBCK ngày 29-12-2000 về sửa đổi bổ sung một số điều trong Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 31/10/1998 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định như sau:

1. Đối với công dân Việt Nam được cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán thì phải đáp ứng các điều kiện sau:

a. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ;

b. Không thuộc một trong các trường hợp sau:

- Đã bị kết án về các tội nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng xâm phạm tài sản của tổ chức và của công dân;

- Đã bị kết án về các tội khác mà chưa được xoá án;

c. Có bằng tốt nghiệp phổ thông trung học trở lên;

d. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

e. Đạt yêu cầu trong kỳ kiểm tra sát hạch do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước tổ chức.

2. Đối với công dân nước ngoài:

a. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ;

b. Không thuộc một trong các trường hợp sau:

- Đã bị kết án về các tội nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, xâm phạm tài sản của tổ chức và của công dân;

- Đã bị kết án về các tội khác mà chưa được xoá án;

c. Có giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài hoặc tổ chức nghề nghiệp nước ngoài cấp;

d. Có chứng chỉ về luật áp dụng trong ngành chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước Việt Nam cấp;

e. Được phép cư trú và lao động tại Việt Nam.