angianghn
Giải quyết sai sót từ phía Trung tâm lưu ký chứng khoán TTLK
Anh H và Nhà Đầu Tư (“NĐT”) H có họ tên giống nhau, cùng mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại CTCK A. Giả sử trong đợt phát hành cổ phiếu thưởng, do sai sót từ phía Trung tâm lưu ký chứng khoán (TTLK), mặc dù không sở hữu số cổ phiếu này, song cổ phiếu thưởng vẫn về tài khoản của anh H. Sau khi anh H bán số cổ phiếu thưởng này, TTLK và CTCK A mới phát hiện ra thì vấn đề sẽ được giải quyết như thế nào?
thutrang
29/10/2013 02:12
Đối với anh H và NĐT trùng tên:
Theo Điều 599 Bộ Luật dân sự, do không phải là người sở hữu số cổ phiếu thưởng nên anh H phải hoàn trả số phiếu trên cho NĐT trùng tên. Nhưng anh H lại bán cho người khác, thì người mua về nguyên tắc phải hoàn trả số cổ phiếu thưởng đó cho chủ sở hữu hợp pháp là NĐT trùng tên với anh H; NĐT trùng tên có quyền yêu cầu được nhận lại số cổ phiếu thưởng bị chuyển nhầm hoặc nhận giá trị của số cổ phiếu bị chuyển nhầm.
Nếu có căn cứ về việc anh H biết hoặc buộc phải biết việc chiếm hữu số cổ phiếu trên, anh H phải hoàn trả cả phần lợi tức phát sinh từ thời điểm chiếm hữu, đồng thời bồi thường thiệt hại trong trường hợp giá trị giao dịch mua bán cổ phiếu thưởng thấp hơn giá trị thực tế của chúng. Trường hợp ngược lại, anh H chỉ phải hoàn trả lợi tức phát sinh từ thời điểm anh biết hoặc buộc phải biết việc chiếm hữu đó (Điều 601 Bộ Luật dân sự) và phần bồi thường thiệt hại sẽ thuộc về TTLK và CTCK.
Về phía TTLK và CTCK:
Theo khoản 1, Điều 308 Bộ luật dân sự, TTLK phải chịu trách nhiệm về việc gây ra sai sót trên. TTLK phải bồi thường cho anh H về các thiệt hại liên quan đến trả lại cho NĐT trùng tên với anh H, trong trường hợp anh H không biết và không buộc phải biết việc chuyển nhầm. Tuy nhiên, theo Quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán bàn hành theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC thì việc xử lý sẽ phụ thuộc vào trường hợp cổ phiếu đó là của công ty đại chúng đã niêm yết hay chưa. Trường hợp đã niêm yết, theo khoản 3 Điều 35 của Quy chế, Giám đốc TTLK có thẩm quyền xem xét, xử lý sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN. Trường hợp chưa niêm yết, theo khoản 1 Điều 41 của Quy chế, TTLK được quyền huỷ thanh toán các giao dịch lỗi. Như vậy, giao dịch bán chứng khoán thưởng của anh H có thể bị coi là giao dịch vô hiệu. Trình tự, thủ tục xử lý giao dịch lỗi do TTLK quy định. Theo khoản 3 Điều 41 của Quy chế, CTCK phải chịu trách nhiệm về thiệt hại xảy ra.
Hãy liên hệ: http://www.newvisionlaw.com.vn/ chúng tôi sẽ giúp bạn